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2021年私募基金公司備案要求及流程 2021年私募基金公司備案要求及流程_北京經(jīng)典世紀(jì)集團(tuán)有限公司_2021年私募基金公司備案要求及流程

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公 司: 北京經(jīng)典世紀(jì)集團(tuán)有限公司
發(fā)布時(shí)間:2023年07月17日
有 效 期:2024年01月16日
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倪華寧 先生 (經(jīng)理)
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    2021年私募基金公司備案要求及流程

9月1日晚間,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布了“關(guān)于私募基金備案案例公示的通知”,這是協(xié)會(huì)首次發(fā)布私募基金備案案例。
對(duì)于此次私募基金備案案例公示,協(xié)會(huì)表示,通過梳理個(gè)別不符合備案要求的案例,向各私募基金管理人進(jìn)行通報(bào),以引導(dǎo)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)營(yíng)。此外,協(xié)會(huì)特別強(qiáng)調(diào),此次相關(guān)備案案例的公示,并未創(chuàng)設(shè)新的備案要求和規(guī)則,只是對(duì)現(xiàn)有規(guī)則的一個(gè)詳盡解釋,進(jìn)一步提升備案工作的透明度。
據(jù)悉,后續(xù)協(xié)會(huì)將根據(jù)基金備案情況,適時(shí)更新案例公示,提升備案工作透明度,*時(shí)間向私募行業(yè)傳遞監(jiān)管自律導(dǎo)向,促進(jìn)私募行業(yè)更好發(fā)展。

此次發(fā)布的新備案須知進(jìn)一步明晰了不予備案的范圍。私募基金不得以“借貸”業(yè)務(wù)為主業(yè)。2021年*高法和公安部相關(guān)文件明確,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得設(shè)立從事或者主要從事發(fā)放貸款業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或以發(fā)放貸款為日常業(yè)務(wù)活動(dòng)。私募基金以“發(fā)放貸款”為主業(yè)為不合法行為。新備案須知明確,對(duì)這種非法行為不予備案。
律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)管理人和私募基金備案的要求有了更深入的認(rèn)識(shí),并支持優(yōu)質(zhì)私募基金管理人登記備案。

1、高管資格:
2、高管必須有2名以上具備基金從業(yè)資格,法定代表人要有從業(yè)資格,總經(jīng)理或者風(fēng)控需要具有基金從業(yè)資格。高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”進(jìn)行信息登記的自然人。
3、經(jīng)營(yíng)范圍:
從事私募基金及相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù) 包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
3、注冊(cè)資本:
需要實(shí)繳資金大于注冊(cè)資金百分之二十五。
4、牌照類型:
證券投資基金,股權(quán)投資基金,以及其他投資基金,目前根據(jù)協(xié)會(huì)新規(guī)要求,只能申請(qǐng)一個(gè)。


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