深圳私募投資基金管理人備案指南
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基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了較多管理辦法及指引對私募基金管理人的備案登記、私募產(chǎn)品的募集、信息披露、外包服務(wù)、合同指引等方方面面進(jìn)行了全面的規(guī)范。騰博張先生整理了幾個(gè)合規(guī)要點(diǎn)如下：
《私募投資基金募集行為管理辦法》
1、明確兩種募集主體：一是在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金、二是在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。
2、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
3、設(shè)置不少于24小時(shí)冷靜期，冷靜期后指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用。
《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
1、主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。
2、應(yīng)具備至少2名高級管理人員，其中設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。
3、建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護(hù)投資者利益。
總體而言，2016-2017年可謂是私募基金的“監(jiān)管大年”，不斷有新的法規(guī)或制度出臺，立法速度和實(shí)施力度可謂空前。私募機(jī)構(gòu)運(yùn)營的門檻也逐步抬升，大量空殼私募、失聯(lián)機(jī)構(gòu)被清理。通過監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定不斷完善及細(xì)化，私募基金行業(yè)逐漸走向規(guī)范健康的發(fā)展，私募基金也必將成為大資管背景下不可或缺的中堅(jiān)力量。
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